La SEC, le FinCEN et la FINRA ont annoncé une action coordonnée réglant des allégations selon lesquelles Canaccord n’a pas déposé ni enquêté sur des centaines de rapports d’activités suspectes liés aux transactions OTC et aux penny stocks. Les autorités indiquent un règlement global d’environ 80 millions de dollars, dont certaines sommes sont suspendues sous conditions de conformité renforcée.

Le 6 mars 2026, des régulateurs américains — la SEC, le FinCEN et la FINRA — ont dévoilé une action de mise en œuvre coordonnée mettant fin à de longues allégations selon lesquelles Canaccord Genuity LLC n’avait pas respecté ses obligations au titre du Bank Secrecy Act/AML dans le traitement des transactions de gré à gré (OTC) et des penny stocks. Selon les autorités, des centaines de transactions potentiellement suspectes n’ont pas été correctement signalées ni dûment investiguées, ce qui a permis à des activités de manipulation de marché de rester indétectées. Les règlements s’élèvent à environ 80 millions de dollars au total, comprenant des pénalités et des mesures correctives ; certaines sommes sont néanmoins suspendues à condition que la société atteigne des objectifs accrus de conformité et de remédiation. La SEC a qualifié ces manquements de défaillances volontaires des obligations du programme AML, pointant notamment des dépôts de SAR insuffisants et des contrôles internes inadaptés pour surveiller le trading de détail à haut risque et les flux OTC. Dans le cadre de l’accord, Canaccord s’est engagé à renforcer ses procédures de surveillance, de déclaration et d’escalade, à améliorer ses systèmes de surveillance des transactions, et à se soumettre à des tests indépendants ainsi qu’à une supervision renforcée. Les régulateurs ont présenté ce règlement coordonné comme une illustration de la coopération inter-agences visant à corriger des vulnérabilités systémiques en matière d’AML sur les marchés de détail et OTC.