SEC, FinCEN и FINRA объявили о совместном преследовании и параллельных урегулированиях по делу о том, что Canaccord не подала и не расследовала сотни подозрительных операций, связанных с торговлей внебиржевыми и пенни‑акциями. Регуляторы сообщили, что суммарное урегулирование составило примерно $80 млн, часть сумм приостановлена при условии выполнения требований по усилению комплаенса.

6 марта 2026 года американские регуляторы — SEC, FinCEN и FINRA — раскрыли координированное принудительное урегулирование долгосрочных обвинений в том, что Canaccord Genuity LLC не выполнила обязанности по Закону о банковской тайне и ПОД/AML при обработке внебиржевой и пенни‑торговли. По словам властей, сотни потенциально подозрительных транзакций не были должным образом задокументированы и расследованы, что позволило манипулятивной торговле проходить незамеченной. В результате достигнутые соглашения включают примерно $80 млн в виде штрафов и мер по устранению нарушений; часть сумм была приостановлена при условии выполнения фирмой усиленных требований по комплаенсу и ремедиации. SEC охарактеризовала нарушения как умышленные провалы в исполнении программ ПОД/AML, отметив недостаточные подачи SAR и слабые внутренние контроли для мониторинга рискованных розничных и внебиржевых потоков. В рамках соглашения Canaccord обязалась усилить системы наблюдения и отчётности, улучшить процедуры эскалации и мониторинга транзакций, а также пройти независимое тестирование и принять надзорные меры. Регуляторы представили этот координированный пакет санкций как пример межведомственного взаимодействия для устранения системных уязвимостей ПОД/AML на розничных и внебиржевых рынках.