Un ancien conseiller en investissement de Darien a été condamné à 90 mois de prison (rapporté le 18 février) après avoir plaidé coupable de fraude électronique et d'évasion fiscale dans le cadre d'un stratagème qui a escroqué 14 clients de plus de 4,3 millions de dollars. Le tribunal a également ordonné la restitution et une mise en liberté surveillée.

Un tribunal fédéral ou d'État a condamné un ancien conseiller en investissements de Darien à 90 mois de prison à la suite d'un plaidoyer de culpabilité pour fraude électronique et évasion fiscale découlant d'un stratagème de conseil qui a siphonné plus de 4,3 millions de dollars auprès de 14 clients. Selon les dossiers judiciaires et les reportages, le conseiller a falsifié des relevés de compte, présenté mensongèrement des placements et détourné des fonds de clients à des fins personnelles et à des fins non divulguées, une conduite que les procureurs ont qualifiée de tromperie de type Ponzi dans certains dossiers. Les victimes comprenaient des retraités et des personnes qui avaient confié au prévenu des avoirs de retraite et des actifs d'investissement; des documents et des relevés bancaires ont été utilisés lors du procès et dans les négociations de plaidoyer pour quantifier les pertes et retracer les fonds détournés. L'ordonnance de condamnation a également imposé le versement de restitutions aux clients concernés et une période de mise en liberté surveillée, et des pénalités fiscales ont été appliquées pour des revenus non déclarés liés au stratagème. Les autorités ont déclaré que l'affaire reflète une priorité d'application de la loi à l'encontre des conseillers financiers qui manquent à leurs obligations fiduciaires et minent la confiance des investisseurs par des déclarations mensongères et des transferts inappropriés.