La SEC anunció una acción de aplicación con acuerdos paralelos de FinCEN y FINRA para resolver acusaciones de que Canaccord no presentó ni investigó cientos de reportes de actividad sospechosa vinculados a operaciones OTC y de penny stocks. Los reguladores indicaron que el paquete coordinado asciende a aproximadamente 80 millones de dólares, con montos suspendidos sujetos a condiciones de cumplimiento.

El 6 de marzo de 2026, reguladores estadounidenses —incluyendo la SEC, FinCEN y FINRA— dieron a conocer una acción coordinada que resuelve alegaciones de larga data de que Canaccord Genuity LLC no cumplió sus obligaciones bajo la Ley de Secreto Bancario y controles AML en el manejo de operaciones over‑the‑counter y de penny stocks. Según las autoridades, cientos de transacciones potencialmente sospechosas no fueron debidamente reportadas ni investigadas, lo que permitió que actividades de trading manipulativas pasaran desapercibidas. Los acuerdos totalizaron aproximadamente 80 millones de dólares en sanciones y medidas remediales combinadas; parte de esos montos fue suspendida condicionada al cumplimiento de objetivos reforzados de remediación y cumplimiento por parte de la firma. La SEC calificó las deficiencias como incumplimientos intencionales de las obligaciones del programa AML, citando presentaciones inadecuadas de SARs y controles internos insuficientes para monitorear operaciones minoristas de alto riesgo y los flujos OTC. Como parte de la resolución, Canaccord aceptó fortalecer sus procedimientos de vigilancia, reporte y escalación, mejorar sus sistemas de monitoreo de transacciones y someterse a pruebas independientes y supervisión externa. Los reguladores presentaron las sanciones coordinadas como un ejemplo de cooperación interagencial para abordar vulnerabilidades sistémicas en los mercados minoristas y OTC.