Um ex-consultor de investimentos de Darien foi condenado a 90 meses de prisão (reportado em 18 de fevereiro) após se declarar culpado de fraude eletrônica e evasão fiscal por um esquema que lesou 14 clientes em mais de US$ 4,3 milhões. O tribunal também determinou restituição e liberdade vigiada.

Um tribunal federal ou estadual sentenciou um ex-consultor de investimentos de Darien a 90 meses de prisão após confissão de culpa por fraude eletrônica e evasão fiscal decorrentes de um esquema de consultoria que desviou mais de US$ 4,3 milhões de 14 clientes. Segundo documentos judiciais e reportagens, o consultor falsificou extratos de contas, fez declarações falsas sobre investimentos e apropriou-se indevidamente de fundos de clientes para uso pessoal e fins não divulgados, conduta que os promotores caracterizaram como uma fraude tipo Ponzi em alguns autos. As vítimas incluíam aposentados e indivíduos que haviam confiado ao réu ativos de aposentadoria e investimentos; documentos e registros bancários foram usados no julgamento e nas negociações de acordo para quantificar as perdas e rastrear os fundos desviados. A ordem de sentença também impôs restituição aos clientes afetados e um período de liberdade vigiada, e penalidades fiscais foram aplicadas por renda não declarada relacionada ao esquema. As autoridades disseram que o caso reflete a priorização da aplicação da lei contra consultores financeiros que violam deveres fiduciários e minam a confiança dos investidores por meio de declarações falsas e transferências impróprias.