Três ex-diretores admitiram culpa por fraudar investidores em aproximadamente US$ 65 milhões por meio de um fundo ‘pré‑IPO’ falso, ocultando taxas, identidades e históricos regulatórios, e usando indevidamente fundos de clientes. O Departamento de Justiça (DOJ) apresentou acusações por conspiração, fraude de valores mobiliários, fraude eletrônica, fraude de consultor de investimentos e lavagem de dinheiro.

Promotores do Distrito Leste de Nova Iorque anunciaram confissões de culpa de três ex-responsáveis por um suposto fundo de investimento ‘pré‑IPO’ que arrecadou cerca de US$ 65 milhões ao enganar investidores. Segundo o Departamento de Justiça (DOJ), os réus deturparam as taxas, ocultaram as identidades e os históricos regulatórios de pessoal-chave e desviaram fundos roubados de clientes para compras de luxo e outro enriquecimento pessoal. As acusações apresentadas incluíram conspiração, fraude de valores mobiliários, fraude eletrônica, fraude de consultor de investimentos e lavagem de dinheiro; a conduta admitida envolveu declarações falsas a investidores e documentação falsa destinada a mascarar o desvio de ativos. As confissões refletem trabalho investigativo coordenado que rastreou fundos de investidores por meio de contas e transações usadas para comprar bens e serviços de alto padrão. O caso ressalta prioridades federais em perseguir veículos de investimento enganosos e com grande volume de ativos que exploram tanto investidores de varejo quanto investidores credenciados. Processos de sentença e de restituição seguirão as confissões de culpa, com os promotores enfatizando o papel da aplicação da lei em deter fraudes semelhantes no estilo manipulação de mercado e em devolver fundos aos investidores prejudicados quando possível.