Брэдли Хеппнер признан виновным в мошенничестве с ценными бумагами, проводном мошенничестве, сговоре и ложных заявлениях аудиторам, связанных с предполагаемой схемой по незаконному выводу более $150 млн из GWG Holdings. По версии Минюста, после получения повестки он использовал подставные структуры, подделывал или датировал задним числом документы и вводил в заблуждение аудиторов, директоров и Комиссию по ценным бумагам и биржам США.

Федеральное жюри признало Брэдли Хеппнера виновным по ряду пунктов обвинения, включая мошенничество с ценными бумагами, проводное мошенничество, сговор и ложные заявления аудиторам, которые связаны с предполагаемой схемой, затрагивающей GWG Holdings. Прокуроры утверждали, что Хеппнер участвовал в мошеннических действиях, направленных на извлечение из компании более $150 млн. В материалах обвинения указывается, что манипуляции с документами и методы сокрытия, по замыслу следствия, помогали поддерживать предполагаемую схему. Минюст сообщил, что Хеппнер использовал подставные структуры и фальсифицировал либо проставлял задним числом даты в документах, чтобы создавать вводящие в заблуждение записи. Также ведомство утверждает, что он обманывал аудиторов и членов совета директоров, а после получения повестки давал ложные показания и/или заявления в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Сочетая финансовые уловки с поддельным документальным оформлением, обвиняемый план, по версии обвинения, был нацелен на сокрытие истинной природы операций и недопущение того, чтобы контролирующие органы выявили неправомерные действия. Вынесение обвинительного вердикта означает завершение рассмотрения дела на уровне суда по федеральным составам мошенничества и связанным с ними пунктам, а также подчеркивает приоритеты правоприменения в сфере мошенничества, связанного с ценными бумагами, особенно когда подложные документы используются для введения в заблуждение механизмов комплаенса и следственных процессов.