SEC, FinCEN e FINRA anunciaram um acordo coordenado para encerrar alegações de que a Canaccord deixou de apresentar e investigar centenas de relatórios de atividade suspeita relacionados a negociações OTC e de penny stocks. Os reguladores disseram que o pacote combinado de sanções e medidas corretivas soma cerca de US$80 milhões, com parte dos valores suspensos condicionada ao cumprimento de requisitos de conformidade.

Em 6 de março de 2026, os reguladores dos EUA — incluindo a SEC, o FinCEN e a FINRA — divulgaram uma ação coordenada que resolve alegações de longa data de que a Canaccord Genuity LLC não cumpriu obrigações da Bank Secrecy Act e de programas AML ao lidar com negociações over‑the‑counter (OTC) e de penny stocks. As autoridades afirmaram que centenas de transações potencialmente suspeitas não foram devidamente relatadas nem investigadas, o que permitiu que atividades de negociação manipulativas permanecessem sem detecção. O pacote de resoluções totalizou aproximadamente US$80 milhões em penalidades combinadas e medidas corretivas, sendo que porções desses valores foram suspensas sujeitas ao alcance de metas aprimoradas de conformidade e remediação pela firma. A SEC descreveu as falhas como incumprimentos deliberados das obrigações do programa AML, citando arquivamentos inadequados de SARs e controles internos insuficientes para monitorar negociações de varejo de alto risco e fluxos OTC. Como parte do acordo, a Canaccord comprometeu‑se a reforçar suas rotinas de vigilância, relatórios e procedimentos de escalonamento, melhorar sistemas de monitoramento de transações e submeter‑se a testes independentes e supervisão continuada. Os reguladores enquadraram as penalidades coordenadas como exemplo de cooperação entre agências para enfrentar vulnerabilidades sistêmicas de AML nos mercados de varejo e OTC.